Gestão de Riscos e Compliance

Compliance: o que é, benefícios e como colocar em prática

O compliance é o guia de comportamento de uma empresa perante o mercado em que atua e é importante entender o seu significado, os principais tipos, seus benefícios e o papel da comunicação nesse cenário.

O que é compliance?

Compliance significa estar em acordo com as leis, padrões éticos e regulamentos internos e externos. A origem da palavra vem do verbo em inglês to comply, “obedecer uma ordem, procedimento”.
O compliance é o guia de comportamento de uma organização perante o mercado em que atua no intuito de estar em conformidade com as obrigações legais da empresa e, portanto, estar em compliance com a governança corporativa, padrões éticos de conduta e com os controles internos.
Todos os departamentos de uma instituição devem estar envolvidos em uma política de compliance, desde as áreas de recursos humanos, jurídico, principais lideranças e a comunicação.
Há um movimento que vem crescendo bastante ao longo dos últimos anos que exige, cada vez mais, transparência e lisura das marcas, das empresas e negócios. Essa necessidade, bem como fiscalização, vem da própria sociedade.
Podemos encontrar uma série de exemplos que mostram a capacidade do mercado de perdoar irregularidades se os responsáveis forem punidos e as empresas repararem o dano causado. O silêncio e a omissão, no entanto, não são toleráveis.

Qual é o papel de compliance?

O papel do compliance é estabelecer regras, processos e procedimentos para garantir que a lei seja cumprida e orientar a conduta de todos para que persigam os princípios éticos que regem os negócios, sem jamais buscar vantagens pessoais indevidas ou envolver-se em situações de conflito ou risco.
Essa necessidade surgiu com a criação do Banco Central dos Estados Unidos no final do século XX e da Lei Anticorrupção do país, que fortaleceu a instauração de penas para organização nacionais com envolvimento em corrupção.
Com os escândalos envolvendo empresas privadas e governos, as companhias deram início à adoção da cultura do compliance, que teve boa recepção pelo mercado.
No Brasil, o tema ganhou destaque no início da abertura do mercado à propaganda do governo Collor. Esse movimento foi necessário devido a crescente competitividade entre empresas transnacionais.
Recentemente, com as diversas operações de corrupção, o termo compliance tem aparecido mais entre os brasileiros. A difusão do termo se fortaleceu depois da promulgação da Lei n° 12.846/13, conhecida como Lei Anticorrupção e de sua regulamentação pelo Decreto n° 8.420/15.

Como implantar o compliance nas empresas?

Para iniciar uma política de compliance, a empresa precisa agir da seguinte maneira:

• Elaborar um código de conduta;
• Criar um setor especializado;
• Disseminar para os próprios funcionários a importância de se seguir os padrões estabelecidos no código de conduta;
• Criar canais internos de denúncias;
• Mapear processos internos;
• Não se envolver com práticas aparentemente legais, mas que podem ser moralmente questionáveis. É necessário buscar a imagem de uma empresa íntegra e idônea;
• Realizar auditoria interna;
• Adaptar os processos internos.

Para cuidar de todas essas questões, entra o profissional de complicance, responsável pela implementação e gestão de todas as práticas da área.
A Íntegra oferece soluções que auxiliam de forma sistêmica as empresas na gestão, cultura, divulgação e aplicabilidade de práticas de compliance e códigos de conduta e ética dentro das organizações.

Qual o objetivo de um programa de compliance?

Para além da mitigação de danos após a descoberta de ilegalidades, o objetivo dos programas de compliance é evitar o desvio. A prevenção é ou, ao menos deveria ser, a tônica do debate. As empresas precisam de planos estratégicos para prevenir situações que gerem risco. Não é só uma mudança de gestão e comunicação, é uma mudança de cultura. E isso envolve todos os colaboradores e funcionários da organização.
A análise das estruturas de compliance passou a ser um pré-requisito para se fechar grandes negócios, algo impensável num passado não muito distante.

Quais os benefícios de um programa de compliance?

Os principais benefícios do compliance são:

• Segurança jurídica;
• Construção de imagem positiva;
• Redução de custos;
• Reputação forte;
• Transparência no cumprimento de regras;
• Maior competitividade;
• Aumento de produtividade;
• Facilidade em atrair parceiros;
• Retenção de talentos.

A importância da comunicação no programa de compliance 

A comunicação tem papel fundamental em todo o processo de compliance. Empresas sofrem danos, em muitos casos de reputação e imagem, em decorrência de falhas na divulgação, no descumprimento ou falta de programas de integridade.
Ela é a única ferramenta capaz de transformar o processo num ativo de reputação e é responsável pelos processo de divulgação, disseminação e engajamento, assim como outros departamentos (Recursos Humanos, Jurídico e as principais lideranças).
Treinamentos periódicos também são primordiais tanto para o cumprimento das normas e códigos de condutas quanto para a construção de uma cultura de compliance dentro da organização.
Das atribuições do compliance que envolvem a comunicação, destaca-se:

• A elaboração e divulgação do código de conduta;
• A criação de campanhas para incentivar a adesão ao programa de integridade;
• Treinamentos de orientação e conscientização.

Monitorar os canais de atendimento ao cliente, ouvidoria, SAC e cobrança são atividades presentes no escopo de compliance, cuja finalidade primordial é a prevenção de danos na reputação e imagem da empresa, além de garantir os padrões éticos da organização.
A revisão de materiais de divulgação externos e internos, peças de marketing e comunicação, websites, planejamentos estratégicos, propostas de negócios, entre outros, também é tarefa que conta com o papel fundamental da comunicação, o qual dá suporte e orientação a todas as áreas da empresa no cumprimento da política de compliance.

A política de compliance da Íntegra:

Os 10 princípios de compliance da Íntegra são:

• Imagem e reputação: A ÍNTEGRA acredita que toda pessoa ou instituição tem o direito de avaliar e compreender sua imagem pública e de se comunicar adequadamente com a sociedade para zelar por sua reputação.
• Resultados: A ÍNTEGRA acredita que a comunicação é um instrumento vital para pessoas e organizações e que, quando desenvolvida de forma profissional, traz excelentes resultados.
• Ética: A ÍNTEGRA atua de forma ética e afirmativa e não realiza trabalhos cuja finalidade seja destruir reputações. A ÍNTEGRA é, no entanto, firme na defesa dos interesses legítimos de seus clientes e da própria empresa.
• Isenção: A ÍNTEGRA acredita no valor da informação isenta, e seu trabalho junto à mídia e aos formadores de opinião é pautado no respeito e na correção.
• Remuneração compatível: A ÍNTEGRA tem o compromisso de oferecer o melhor resultado a seus clientes e como meta entregar sempre mais do que ele espera. E assim ser remunerada de forma compatível com seu trabalho, de acordo com valores praticados pelo mercado.
• Relação com os clientes: A ÍNTEGRA está sempre atenta para não atender simultaneamente clientes que tenham conflitos de interesse. Só o faz com o conhecimento das partes e sua prévia autorização.
• Sigilo: A ÍNTEGRA coloca sob sigilo e dentro das regras de confidencialidade todas as informações obtidas na relação com os clientes e na execução de seus trabalhos.
• Independente e apartidária: A ÍNTEGRA é pluralista e apartidária e escolhe seus clientes com base no convencimento de que pode realizar um trabalho correto, ético e de qualidade.
• Tecnologia: A ÍNTEGRA investe fortemente em novas tecnologias para oferecer a eficiência e celeridade que seu trabalho exige. Mas a ÍNTEGRA acredita que nenhuma tecnologia substitui o conhecimento, a inventividade e a criatividade humanas.
• Gente: A ÍNTEGRA acredita na importância do mérito e da iniciativa, assim como na evolução e realização profissional das pessoas. Para isso, garante a todos remuneração justa. Afinal, o maior patrimônio da ÍNTEGRA é o seu corpo de sócios, funcionários e colaboradores, que trabalham dentro dos princípios citados neste documento